本報記者 藏瑾 深圳報道 企業(yè)申請專利與企業(yè)產(chǎn)品供給能力之間并不能直接畫上等號。 北京時間4月4日外媒報道，在蘋果宣布停止在iPhone和其它設(shè)備中使用英國芯片設(shè)計公司Imagination Technologies的技術(shù)處理圖形后，Imagination可能對蘋果發(fā)起專利戰(zhàn)。 不久前，蘋果公司還與另外一家芯片供應(yīng)商高通公司發(fā)生了知識產(chǎn)權(quán)糾紛。在科技公司的市場運(yùn)營中，專利糾紛是一個隨時可能爆發(fā)的戰(zhàn)場。全球市值最高的蘋果公司，也擺脫不了這種煩惱。 以中興通訊、華為為代表的中國公司，為了最大限度地規(guī)避專利糾紛風(fēng)險，最近幾年專利申請量大幅度飆升。據(jù)世界知識產(chǎn)權(quán)組織(WIPO)3月公布的報告顯示，2016年，來自中國的PCT國際專利申請量達(dá)到4.31萬余件，較前一年增長44.7%。 從2002年開始，中國持續(xù)保持著兩位數(shù)的增長，而前十名中其它國家的年增長率都沒有超過10%。WIPO預(yù)測，如果這一趨勢繼續(xù)保持，目前排名第三的中國有望在兩年內(nèi)先后超越日本和美國，成為PCT(Patent Cooperation Treaty即專利合作協(xié)定的英文簡寫)體系的最大用戶。 3月30日，一位曾在華為工作的專利工程師對21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者表示，企業(yè)申請專利與企業(yè)產(chǎn)品供給能力之間并不能直接畫上等號。除了PCT的數(shù)量，還應(yīng)該參考如美國、歐盟等主要國家和地區(qū)的授權(quán)量、發(fā)明專利的授權(quán)量，以及授權(quán)專利維持的年限等。 搶占海外專利“高地“ 根據(jù)WIPO的數(shù)據(jù)，2016年，中興通訊以4123項已公開PCT申請量排名第一，華為以3692項專利申請緊隨其后，再后為美國高通、日本三菱電機(jī)和韓國LG電子。 在TOP50的榜單中，除了位列第一、第二的中興、華為，中國企業(yè)的身影還有排名第8的京東方、排名16位的華星光電和34位的阿里巴巴。分行業(yè)來看，數(shù)字通信在已公布PCT申請中以8.5%的比重占比最高，其次是計算機(jī)技術(shù)占比8.2%、電氣機(jī)械占比6.9%、醫(yī)療技術(shù)占比6.8%。 上述專利工程師介紹，通信行業(yè)的特點(diǎn)就是技術(shù)更新?lián)Q代較快，從最初的2G、3G到現(xiàn)在4G、5G，技術(shù)不斷在演進(jìn)，中興和華為都投入了大量的研發(fā)資源，所以技術(shù)創(chuàng)新較多，相應(yīng)的專利也就較多。此外，兩個公司也都瞄準(zhǔn)智能手機(jī)這個領(lǐng)域，而這個領(lǐng)域也是專利和技術(shù)密集型的技術(shù)領(lǐng)域，因此專利產(chǎn)出也比較多。同時，這跟它們在海外市場的布局密切相關(guān)，海外市場的銷售額占公司總體銷售額的比例較大，所以也必須在海外申請大量的專利，盡可能在專利糾紛中占據(jù)有利地位。 中興知識產(chǎn)權(quán)部副部長兼首席戰(zhàn)略官文明表示，PCT申請數(shù)量多，是因為中興通訊近些年全球化的市場拓展及研發(fā)投入大。其告訴21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報道記者，中興內(nèi)部建立了以市場為導(dǎo)向的研發(fā)機(jī)制，技術(shù)預(yù)研部門會對來自客戶定制的需求、競品的新功能和競爭方案等進(jìn)行專利布局策劃。此外還建立了《知識產(chǎn)權(quán)獎勵辦法》，成立規(guī)模上億的內(nèi)部創(chuàng)投基金。 在中興的規(guī)劃里，2009年以前為知識產(chǎn)權(quán)防御階段，2014年至今為知識產(chǎn)權(quán)的開放式競爭階段。從2010年至2016年累積研發(fā)投入超過600億元，目前研發(fā)人員數(shù)量占公司總?cè)藬?shù)的近四成。 基于持續(xù)的投入，中興全球?qū)＠暾埩拷?萬件，包括眾多覆蓋5G/4G、云計算、大數(shù)據(jù)等國際通訊技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的基本專利，以及覆蓋通信產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵技術(shù)的核心專利。 值得指出的是，中興的專利資產(chǎn)中超過90%為發(fā)明專利。在4G通信領(lǐng)域擁有4G LTE標(biāo)準(zhǔn)必要專利815件，全球占比超過13%。在代表下一代移動通信技術(shù)的5G領(lǐng)域，中興通訊也已經(jīng)累積專利申請超過1500件。 多申請專利是海外市場運(yùn)營的前提。在知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)的高地美國市場，面對專利運(yùn)營公司InterDigital、TPL、Flashpoint、Creative、GPH、Pragmatus接力式發(fā)起的7次337調(diào)查可能帶來禁止市場準(zhǔn)入的“排除令“，或足以削弱產(chǎn)品競爭力的疊加許可費(fèi)。因為中興申請專利較多，最終2起案件多輪談判后和解結(jié)案，5起案件經(jīng)ITC(美國國際貿(mào)易委員會)裁決勝訴。 產(chǎn)生很多垃圾專利 專利質(zhì)量是一個老生常談的話題。PCT的全稱是“專利合作條約“，根據(jù)PCT提交一件國際專利申請，申請人可以同時在全世界大多數(shù)國家尋求對其發(fā)明的保護(hù)，審批程序包括國際階段和國家階段兩個階段。 通過PCT途徑提交的國際專利申請，其專利授予權(quán)仍由各國家或地區(qū)的專利局負(fù)責(zé)，國家階段在申請人希望獲得專利權(quán)的國家的專利局里進(jìn)行。 而據(jù)3月24日中國國家知識產(chǎn)權(quán)局發(fā)布《PCT制度在中國實施狀況的調(diào)查報告(2016年)》顯示，雖然我國PCT申請量增速明顯，但進(jìn)入國家階段的平均數(shù)量仍然較少，2014年為1.1個(2013年為1.0個)，不僅低于發(fā)達(dá)國家(美國3.1個，日本2.8個)，也低于南非(4.1個)、印度(2.8個)、巴西(2.1個)等發(fā)展中國家的水平。 調(diào)查顯示，未進(jìn)入國家階段的主要原因有國家階段費(fèi)用高(77.2%)，專利技術(shù)含量不高、授權(quán)前景差(56.1%)，申請周期長(48.8%)，海外市場有限(47.4%)和對國外法律制度和程序不了解(42.9%)。此外，研發(fā)方向改變、成本控制、布局需要、競爭對手分布情況、目標(biāo)市場知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)環(huán)境等也是評估是否進(jìn)入國家階段、進(jìn)入哪些國家的考慮因素。 以2016年中國向歐洲專利局提出的申請授權(quán)數(shù)量來看，中國全年提交了7150件專利申請，獲得授權(quán)2513件，約為申請量的35%，遠(yuǎn)低于日本(75%)和德國(74%)。當(dāng)然，2016年中國專利授權(quán)量同比增長78%，相比44%的申請數(shù)量增長，效率的提升依然值得肯定。 另一廂，根據(jù)WIPO數(shù)據(jù)，2015年，我國對外發(fā)明專利申請數(shù)量僅排世界第六，約是美國的1/6，日本的1/5，不到德國的一半。 一位知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)者告訴記者，雖然目前我國知識產(chǎn)權(quán)的進(jìn)步不可忽視，但專利數(shù)量上的極大爆發(fā)在于省、市、區(qū)各級政府對于企業(yè)創(chuàng)新評價中專利數(shù)量的要求，這也帶來了大量垃圾專利的產(chǎn)生。 此外，多項數(shù)據(jù)顯示中國絕大多數(shù)申請的專利沒有真正投入使用。根據(jù)我國《專利法》規(guī)定，中國發(fā)明專利保護(hù)期限為20年，實用新型和外觀設(shè)計專利保護(hù)年限為10年。然而，在絕大多數(shù)情況下，專利權(quán)人都會中途放棄專利?！?014年度中國有效專利年度報告》顯示，國內(nèi)發(fā)明專利平均維持年限3.8年，實用新型專利為3.5年，外觀設(shè)計專利為3.2年;而真正達(dá)到最長維持年限的發(fā)明僅占0.02%，實用新型僅占1.1%，外觀設(shè)計僅占0.5%。 另外，從2012年至2014年，全國共授予國內(nèi)專利2787707件，簽訂專利許可合同僅為56067件，僅占授權(quán)專利比例的2%。專利許可實施率也反映絕大多數(shù)的專利沒有真正投入使用。 上述知識產(chǎn)權(quán)咨詢機(jī)構(gòu)從業(yè)者也表示，雖然與發(fā)達(dá)國家水平仍有相當(dāng)差距，但近年來中國企業(yè)的專利意識和水平正在提升。隨著商業(yè)環(huán)境和市場規(guī)則與世界越來越接軌，企業(yè)正由專利數(shù)量上的追求向?qū)で蟾N近企業(yè)經(jīng)營的知識產(chǎn)權(quán)解決方案、更好地利用知識產(chǎn)權(quán)工具的方向轉(zhuǎn)變。

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